AMV impone sanción a Alianza Valores

El monto es por $60 millones a la Sociedad Comisionista de Bolsa Alianza Valores S.A., debido a que incurrió en la conducta de exceso al límite de operaciones de venta con pacto de recompra por cuenta de terceros, en transacciones sobre valores efectuadas por cuenta de una misma persona natural.

La Sala de Decisión del Tribunal Disciplinario hizo énfasis en la necesidad de que los intermediarios de valores implementen mecanismos y elaboren directrices que les permitan identificar y medir los riesgos a que se ven expuestos en el desarrollo de su actividad profesional, entre ellos los asociados al incumplimiento de los límites normativos para la celebración de ciertas operaciones.

Al mismo tiempo, AMV impuso a Alianza Valores S.A., a través de la suscripción de un Acuerdo de Terminación Anticipada, la sanción de multa por $42.504.000.

Dentro de los hechos investigados que motivan la sanción, la Sociedad Comisionista de Bolsa Alianza Valores excedió los límites para la celebración de operaciones simultáneas por cuenta de un mismo tercero.

El acuerdo suscrito entre ambas partes puso de relevancia que es una obligación de los intermediarios de valores el cumplimiento de los límites establecidos por el Gobierno Nacional para las transferencias temporales de valores.