| 8/22/2017 10:05:00 AM

Banca IMI Securities pagará US$35 millones por violar leyes federales

La corredora Banca IMI Securities, subsidiaria estadounidense del banco italiano Intesa Sanpaolo, tendrá que pagar US$35 millones por violar las leyes federales al solicitar la emisión de American Depositary Receipts (ADR) sin poseer las acciones extranjeras subyacentes.

Los ADR son títulos que representan un número específico de acciones de una compañía establecida por fuera del país en el que se están negociando los títulos.

Por ejemplo, acciones de una compañía colombiana que se negocian en la Bolsa de Nueva York.

Las empresas que emiten ADR en el exterior lo realizan, en parte, con el objetivo de ampliar las posibilidades de posicionarse en el mercado extranjero y prepararse para realizar colocaciones de otros instrumentos financieros como bonos.

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La Comisión de Valores de Estados Unidos (SEC, por sus siglas en inglés) determinó que la Banca IMI Securities obtuvo ADR y los prestó a las contrapartes “sin satisfacer los requisitos apropiados”.

La SEC dijo que el manejo inadecuado de los ADR se produjo desde enero del año 2011 y hasta agosto de 2015. Concluyó que esta situación hizo posible que dichos ADR fueran usados para realizar “ventas inapropiadas” y aprovechar las fechas de registro de dividendos de manera irregular.

Los investigadores alertaron que en algunos países la demanda de préstamos de ADR aumentó en torno a las fechas de registro de dividendos. De esta forma, varios prestatarios con ventajas fiscales, y a través de una serie de transacciones, pudieron cobrar dividendos sin retención de impuestos.

“Los ADR que fueron emitidos incorrectamente fueron usados para satisfacer esa demanda”, alertó la SEC.

"Los estadounidenses que invierten en compañías extranjeras tienen derecho a que los profesionales del mercado creen nuevos ADR solo cuando estén respaldados por acciones extranjeras”, insistió la vocera de la Oficina Regional de Nueva York de la SEC, Sanjay Wadhwa.

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Del mismo modo, dijo con base en las investigaciones que las acciones de Banca IMI Securities “dejaron propensos a los mercados de ADR para posibles abusos".

La orden de la SEC determina que Banca IMI Securities violó el artículo 17 de la Ley de Valores de 1933. Además, dice que fracasó en la supervisión de la unidad de préstamos de valores.

Sin admitir ni negar las conclusiones de la SEC, Banca IMI Securities aceptó ser multada y pagar US$35 millones por violar las leyes federales, según lo determinaron los investigadores William Martin, Andrew Dean, Elzbieta Wraga y Adam Grace de la oficina de Nueva York.

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Banca IMI Securities Corporation es un intermediario estadounidense con sede en el Estado de Nueva York, e indirectamente controlado por Banca IMI. 
En los Estados Unidos, Banca IMI Securities Corporation es un intermediario registrado en la SEC, es miembro de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), de la New York Stock Exchange LLC, entre otras entidades. 

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