Goldman Sachs multado por uso de información privilegiada

A menos de un mes de haber sido noticia mundial por la polémica renuncia de uno de sus directores y haber sido cuestionada por la transparencia en la de asesoría a sus clientes, la Comisión de Regulación de Valores (SEC por sus siglas en inglés) multó a la firma por US$22 millones por considerar que el banco norteamericano carece de las políticas y procedimientos adecuados para controlar y prevenir que la información producida por su departamento de investigaciones económicas sea compartida de manera privilegiada a los operadores o a grupos selectos de clientes.

La SEC dijo específicamente que los analistas podrían estar realizando una práctica denominada “Huddles” que es básicamente que los integrantes de los grupos de investigaciones dan las mejores ideas de inversión a algunos operadores, quienes a su vez las transfieren a grupos selectos de clientes. Esto se resume en uso de información privilegiada para fines particulares, una acción que no es aceptada y es castigada en el mercado.

La multa es una de las mayores sanciones que ha impuesto la SEC para este tipo de violaciones de procedimientos y políticas internas. Sin embargo, según el informe, Goldman se comprometió, además de pagar la multa, a revisar y escribir las nuevas políticas y procedimientos que sean necesarios.

En 2003, Goldman Sachs fue multado también por el uso de información pública de manera indebida para la negociación de bonos del Tesoro a 30 años. Las multas interpuestas sumaron más de US$9 millones.